11 Corredor Ilegal Terkena Tuntutan Kembali

11 Corredor Ilegal terkena Tuntutan kembali CFTC kembali menuntut 11 broker forex ilegal dan dianggap berbahaya. Sin comentarios: 8 de septiembre de 2011 CFTC Sues 11 empresas de moneda extranjera en barrido de segunda nacional contra empresas no registradas Los casos llevan a 25 el número de empresas demandadas por la CFTC por no registrarse bajo la Ley Farm de 2008, la Ley Dodd-Frank y los reglamentos de la CFTC. La Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías de los Estados Unidos (CFTC, por sus siglas en inglés) anunció que presentó simultáneamente 10 acciones de aplicación en los Tribunales Federales de Distrito en Illinois, Nueva York, Utah y Wyoming, alegando que 11 entidades solicitan ilegalmente a miembros del público a participar en asuntos extranjeros (Forex) y operan sin registrarse en la CFTC. Estos casos siguen a los documentos presentados por la CFTC el 26 de enero de 2011 contra otras 14 entidades por violaciones similares (ver comunicado de prensa de la CFTC 5974-11). Según David Meister, Director de Cumplimiento de CFTC: "Estas acciones reflejan la continua determinación de la CFTC de hacer que el mercado de divisas sea más seguro para los inversionistas mediante el estricto cumplimiento de las nuevas regulaciones cambiarias de la CFTC que entraron en vigencia en octubre de 2010. Estas nuevas regulaciones requieren que las entidades que deseen participar En el mercado de divisas para registrarse en la CFTC y cumplir con las regulaciones que tienen por objeto proteger al público de operaciones potencialmente fraudulentas ". Las siguientes empresas fueron demandadas por la CFTC como parte de este barrido: 1 ª Gestión de Inversiones, LLC, un Wyoming LLC; City Credit Capital, (UK) Ltd. una empresa del Reino Unido; Enfinium Pty Ltd. una empresa australiana; GBFX, LLC, una LLC de Nueva York; Gold Bennett, LLC, una LLC de Nueva York; InterForex, Inc. una compañía de Islas Vírgenes Británicas; Lucid Financial, Inc. una corporación de Utah; MF Financial, Ltd. una empresa de Belice con oficinas en la ciudad de Nueva York; O. C.M. Online Capital Markets Limited, una empresa de las Islas Vírgenes Británicas Trading Point de Financial Instruments Ltd. una empresa de Chipre; y Windsor Brokers, Ltd. una empresa de Chipre. En el mercado forex, los minoristas de divisas (RFED) y los Futures Commission Merchants (FCM) actúan como contraparte de la compra y venta de divisas de sus clientes. En virtud de la Ley de Intercambio de Mercancías (CEA) y las Regulaciones CFTC, una entidad que actúa como RFED o FCM debe registrarse en la CFTC. Además, con algunas excepciones, dicha entidad también debe estar registrada en la CFTC si solicita u acepta órdenes de inversionistas estadounidenses en relación con transacciones de divisas realizadas en una RFED o FCM. En todos menos dos de las quejas, la CFTC alega que un acusado actuó como RFED; Que se ofrece a tomar o tomó el lado opuesto de la transacción de un cliente de divisas, sin estar registrado. En las otras dos quejas contra GBFX, LLC / Gold Bennett, LLC y Lucid Financial, Inc., la CFTC alega que el demandado solicitó a los clientes para realizar operaciones de divisas en un RFED sin estar registrado como un corredor de introducción. Además, en cada queja, la CFTC alega que el demandado solicitó o aceptó órdenes de inversionistas estadounidenses de realizar transacciones de divisas en violación del ACE. La CFTC está solicitando medidas preventivas preliminares para evitar que estos acusados ​​operen como se alegó a menos que cumplan con los reglamentos de la CEA y la CFTC. Las quejas de la CFTC también buscan sanciones monetarias civiles, prohibiciones de comercio y registro, derogación y rescisión. Con respecto a las acciones similares presentadas en enero de 2011, 11 de los 14 demandados han resuelto los cargos o incumplido, y los cargos contra los tres restantes están pendientes. La CFTC insta encarecidamente al público a que compruebe si una empresa está registrada antes de invertir fondos. Si una empresa no está registrada, un inversionista debe tener cuidado de proporcionar fondos a esa empresa.